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国贸期货晋江营业部负责人江显斌收到厦门证监局警示函:向客户介绍他人代为从事期货交易

2018-07-03 09:03

  来源:台海网


  台海网8月2日讯 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕26号显示,经查,国贸期货有限公司晋江营业部存在委托不符合条件的人员从事居间业务的情形。江显斌作为该营业部负责人,对相关违规行为负有直接责任,且你存在向客户介绍他人代为从事期货交易,并从中收取不正当利益的行为。


  上述情形违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条和五十六条、《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第十四条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《期货从业人员管理办法》第二十九条的规定,厦门证监局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。


  (台海网综合)


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