中国证券监督管理委员会重庆监管局3月23日发布关于对西南期货有限公司采取责令改正措施的决定表示，因工作人员私自与客户交易，且西南期货对此行为处理不当，被责令改正。
具体来看，重庆监管局表示，西南期货工作人员罗某勇在不符合公司投资咨询业务制度及从业人员管理规定的情况下，私自通过个人微信向交易者提供期货交易建议与指导，以此引导交易者到你公司开立期货账户；在提供交易建议过程中，对期货品种价格涨跌和期货市场走势作出确定性判断，且未充分揭示期货交易风险，此行为违反了《期货从业人员管理办法》。
在此之上，西南期货在知悉相关情况后，有关处理不符合《西南期货有限公司合规管理制度》关于合规管理谨慎性原则的要求；同时，公司未按照《西南期货有限公司合规管理制度》关于合规管理全面性原则的要求，针对员工使用个人微信等自媒体工具开展客户服务建立相应管理制度和流程，未能有效监测并防范员工在客户服务过程中可能出现的违规风险问题，未实现风险管理全覆盖。上述情形不符合《期货公司监督管理办法》。
对此，重庆监管局表示，依据《期货公司监督管理办法》，决定对西南期货采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，西南期货应立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，进一步规范从业人员执业行为，提高合规管理水平，切实维护交易者合法权益。
官网资料显示，西南期货有限公司是经中国证监会批准，重庆市市场监督管理局核准的期货公司。公司成立于1995年6月，是西南证券旗下全资子公司，公司注册资本为人民币8.5亿元。公司总部设立于重庆，现有15家分支机构和89家IB营业网点，并全资拥有一家期货风险管理子公司。
公司主要从事商品期货、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理等各项业务，是上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海国际能源交易中心、广州期货交易所正式会员；中国金融期货交易所的交易结算会员单位；中国期货业协会正式会员单位，重庆证券期货业协会理事单位。
来源：读创财经综合
审读：谭录岗
下一篇：没有了！
声明本站分享的文章旨在促进信息交流，不以盈利为目的，本文观点与本站立场无关，不承担任何责任。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体，版权归属于原作者，不保证该信息（包括但不限于文字、图片、图表及数据）的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等，如无意侵犯媒体或个人知识产权，请来电或致函告之，本站将在第一时间处理。未经证实的信息仅供参考，不做任何投资和交易根据，据此操作风险自担。本站拥有对此声明的最终解释权。
扫一扫添加微信