2024年1月16日，深圳证监局公告，对前海期货（以下简称前海期货）董事长黄志华采取监管谈话监管措施。经查，前海期货存在与关联人在业务、人员等方面未严格分开、未对分支机构实行集中统一管理、未建立健全公司风险管理、内部控制等制度和流程、未真实、准确、完整报送检查资料和风险监管报表等违规问题。此外，该公司在深圳证监局2023年12月1日下发《关于对前海期货采取责令改正监管措施的决定》后，仍有部分不具备期货交易咨询资格的从业人员向客户提供期货交易建议。黄志华作为前海期货董事长，对公司上述违规行为负有责任。
本文源自金融界
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