2023年9月27日，青海证监局公告，中金期货有限公司资管部门人员配备不符合规定，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》相关规定。此外，该公司在2023年9月1日的网络安全事件中，存在信息系统变更前未充分评估技术和业务风险、升级测试不充分等问题，导致未能及时完成客户资金结算，违反了《证券期货业网络和信息安全管理办法》相关规定。对此，青海证监局决定对中金期货的李晶、王苏波、汪明光采取监管谈话的监管措施。
本文源自金融界
上一篇：第二家“A+H”上市期货公司要来了？南华期货启动港股IPO，全力支持境外业务
下一篇：没有了！
声明本站分享的文章旨在促进信息交流，不以盈利为目的，本文观点与本站立场无关，不承担任何责任。部分内容文章及图片来自互联网或自媒体，版权归属于原作者，不保证该信息（包括但不限于文字、图片、图表及数据）的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等，如无意侵犯媒体或个人知识产权，请来电或致函告之，本站将在第一时间处理。未经证实的信息仅供参考，不做任何投资和交易根据，据此操作风险自担。本站拥有对此声明的最终解释权。
扫一扫添加微信