中新经纬2月14日电 证监会网站14日发布关于对民生证券股份有限公司(简称“民生证券”)采取责令改正措施的决定。
来源：证监会网站
经查，证监会发现民生证券存在以下违规行为：一是债券类业务内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位；二是承销尽调不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是受托管理履职尽责不到位，个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行及时关注并督促信息披露。
上述情形违反了《公司债券发行与交易管理办法》等规定，证监会决定对民生证券采取责令改正的行政监管措施。
资料显示，民生证券成立于1986年，注册资本为113.73亿元，注册地为上海。公司具备中国证监会批准的证券经纪、证券承销与保荐等全牌照业务资格。公司在北京、上海、深圳、广州、郑州等地设立了80余家分支机构，业务范围覆盖全国近30个省、直辖市及自治区；公司控股并管理着四家子公司：民生期货有限公司、民生股权投资基金管理有限公司、民生证券投资有限公司和民生基金管理有限公司。(中新经纬APP)
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