来源：台海网
台海网12月30日讯 根据中国证券监督管理委员会厦门监管局行政监管措施决定书〔2024〕63号显示，经查，长城国瑞证券有限公司存在以下问题：
一、员工投资行为管控有效性不足，违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条的规定。
二、首席信息官长期空缺，违反了《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第十条的规定。
三、私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出长城国瑞证券有限公司合规意识薄弱、内控机制不完善，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规定。
根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第七十条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第五十一条第一款、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第五十七条的规定，厦门证监局决定对长城国瑞证券有限公司采取责令改正的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。长城国瑞证券有限公司应高度重视，严格对照相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并于收到本决定书之日起30日内向厦门证监局提交书面整改报告，厦门证监局将视情况进行检查验收。
据了解，长城国瑞证券有限公司是一家从事证券经纪交易服务等业务的公司，成立于1997年02月28日，公司坐落在厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼，法人是李鹏，注册资本为335000.000000万人民币。
（台海网综合）
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