香港的金融牌照主要由香港金融管理局(HKMA)和证券及期货事务监察委员会(SFC)颁发,涵盖了多种金融服务领域。以下是香港常见的金融牌照及其业务范围:
证券及期货类牌照
1号牌照:证券交易
允许持牌机构为客户提供股票、股票期权、债券、互惠基金的买卖及经纪服务,以及单位信托基金配售和包销证券的买入与卖出服务。
2号牌照:期货合约交易
允许持牌机构为客户提供指数及商品期货买卖的经纪服务。
3号牌照:杠杆式外汇交易
允许持牌机构为客户提供杠杆式外汇交易服务。
4号牌照:就证券提供意见
允许持牌机构发出有关证券的研究报告及分析意见,并向客户提供投资证券的意见及建议。
5号牌照:就期货合约提供意见
允许持牌机构对期货合约进行研究及分析,并向客户提出投资意见及建议。
6号牌照:就机构融资提供意见
允许持牌机构担任在港上市公司首次公开招股的保荐人,并提供融资咨询、合并收购、股份回购等方面的专业意见。
7号牌照:自动化交易服务
允许持牌机构提供电子交易平台服务,实现买卖盘的自动配对操作。
8号牌照:提供证券担保融资
允许持牌机构以客户股票为抵押品,为客户提供融资服务。
9号牌照:提供资产管理
允许持牌机构以全权委托形式,为客户提供基金管理、证券及期货合约投资管理服务。
shicai0515
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