“因言获罪”，营业部老总再收罚单

　　来源：市场资讯

　　来源：券业行家

　　都说金融与中介相似，这话可能有些过了。然而，中天期货这位身份特殊的营业部老总，因向客户介绍配资服务，相继收到了监管处罚和自律惩戒。

　　新增自律惩戒

　　在《训诫！国泰君安领衔》等文中，行家曾经点评了中期协对期货机构及从业人员的处罚事项。而在今天（2024年12月9日），这一名单又出现了更新——

　　点开来看，中期协字〔2024〕153号决定书，对华闻期货有限公司（简称：华闻期货）江苏分公司原员工孙贵银“不符合期货交易咨询从业条件但向交易者提供期货交易咨询建议”的违规行为予以“训诫”。

　　同一天做出的中期协字〔2024〕152号决定书，被“公开谴责”的当事人陈建刚，并非“时任”，而是“现任”。其“头衔”是中天期货有限责任公司（简称：中天期货）宁海世贸中心营业部（简称：宁海营业部）负责人。

　　现任老总违规

　　说起中天期货宁海营业部及负责人，数月前曾收到宁波证监局“双罚”。

　　今年4月8日，宁波证监局点名陈建刚在中天期货宁海营业部任职期间，“为配资活动提供便利”，对其采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

　　4月9日，宁波证监局进一步指出：宁海营业部负责人陈建刚在任职期间为配资活动提供便利，反映出营业部合规管理和内部控制存在缺陷，对宁海营业部采取责令改正的监管措施，限期30日完成整改，并向宁波局提交整改报告。

　　时隔数月，中期协的监管函中点出了违规细节：“作为期货从业人员违规向交易者介绍期货配资服务，存在涉及配资的不当言论”。

　　“言论”和“行为”，是否可以划等号，行家不得而知。“听其言，观其行”，导致监管“双罚”的这位负责人，在中天期货的职务，并没有任何“变动”。

　　过往履历丰富

　　公开信息显示，中天期货为中天证券全资子公司。董事长孙立军此前曾是中天证券分支机构负责人。

　　然而，宁海营业部负责人的履历，颇为“丰富多彩”。自2006年起曾在兴业银行、太平洋人寿、光大证券和申万宏源证券任职。他于2021年5月加入中天期货，并任宁海营业部负责人。

　　从业人员信息显示，连同这位老总在内，宁海营业部也仅有两人持证。

　　那么，中天期货迟迟未更换这位存在违规事项的负责人，是因为“人手不足”，还是因为“业绩出众”呢？

　　要知道，中天证券2023年报中仅披露中天期货员工123名，并没有任何地方涉及其业绩情况。

　　浏览中天期货官网，在招岗位包括信息工程部综合岗，信息技术运维岗，交易风控岗和合规岗。其中，合规岗的岗位要求出现了“懂原则，守底线”的表述。或许，中天期货更为迫切的是对包括高管、分支机构负责人在内的全体人员进行合规培训。

shicai0515
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