内部管理存在多项漏洞！银泰证券一营业部被出具警示函

　　来源：新浪证券

　　3月11日，河北证监局发布行政监管措施决定书，对银泰证券有限责任公司唐山西山道证券营业部（以下简称“该营业部”）存在的多项违规行为采取出具警示函的行政监管措施。

　　公告显示，该营业部问题主要集中在三个方面：一是岗位分离存在漏洞，营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离，影响内部制衡与风险防控；二是对从业人员投资行为管理不善，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人的场内证券投资行为，不利于监管部门掌握从业人员投资动态，易滋生利益冲突风险；三是经纪人登记管理执行不严格，证券经纪人登记执业地域与委托合同约定执业地域不一致，违反了相关执业规范。

　　上述违规行为分别违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第四十五条以及《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第八条的规定。

　　依据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券期货市场诚信监督管理办法（2020年修正）》第十一条规定，河北证监局决定对该营业部采取出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案的行政监管措施。并要求在收到决定书之日起15个工作日内向河北证监局书面报告整改情况。

　　公开资料显示，银泰证券成立于2006年7月，是证券行业综合治理期间首家新批准设立的证券公司，主营业务包括证券投资基金代销、证券自营、证券资产管理等。

shicai0515
买黄金在线预约/微信报价

+ 复制